*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 客户管理 | 客户姓名、客户类型、身份证号码、联系方式、地址、职业、收入情况、客户风险评级、客户身份证复印件等 |
2 | 风险评估 | 客户风险偏好、投资目标、投资经验、投资知识等级、资产配置要求、投资限制等 |
3 | 审核监控 | 交易监控、反洗钱监测、内部交易监控、风险警示监控、涉外交易监控、监管报告等 |
4 | 合规审查 | 合规审查流程、合规审查记录、内容审查、抽查合规文件、合规规则检查、合规风险评估、审查结果等 |
5 | 交易管理 | 交易明细、交易日期、交易类型、交易金额、资金流向、交易费用、交易状态、交易经办人等 |
6 | 风险管理 | 市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、道德风险、内部控制风险、认知偏差等 |
7 | 内控管理 | 内部控制制度、内部流程规范、风险预警机制、内部审计报告、内部控制风险评估等 |
8 | 报告生成 | 合规报告、风险评估报告、监管报告、内部审计报告、客户报告、合规执行报告等 |
9 | 文件管理 | 合规文件、审查文件、相关法律法规文件、内部控制文件、客户文件等 |
10 | 员工管理 | 员工信息、岗位职责、工作记录、培训记录、考核记录、审查记录、薪酬记录等 |