*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 客户信息管理 | 客户姓名、客户类型、证件类型、证件号码、联系方式、地址、职业、工作单位、收入情况、征信报告等 |
2 | 反洗钱监测 | 资金流动路径、交易金额、交易时间、交易对手、交易目的、交易方式、交易地点、交易频率、涉及的风险等级等 |
3 | 交易监管 | 交易类型、交易金额、交易时间、交易对手、交易目的、交易方式、交易地点、交易频率、涉及的风险等级等 |
4 | 风险评估 | 客户风险等级、客户资产状况、客户收入状况、客户投资目标、客户投资经验、客户风险承受能力、风险评估结果、风险评估报告等 |
5 | 现金报告 | 现金流动路径、现金金额、现金来源、现金去向、现金使用目的、现金存取时间、现金存取方式、涉及的风险等级等 |
6 | 内部风控 | 内部风险监测指标、内部监控规则、内部风控报告、异常交易报告、内部审计报告、内部风险评估结果等 |
7 | 合规培训 | 培训主题、培训对象、培训时间、培训地点、培训内容、培训方式、培训考核方式、培训记录、培训反馈、培训证书/证明等 |
8 | 业务审查 | 业务审查流程、审查人员、审查时间、审查范围、审查要求、审查结果、审查意见、审查报告、业务审查记录等 |
9 | 政策法规 | 相关政策法规、合规要求、政策法规解读、政策法规变更、政策法规适用范围、政策法规合规报告、政策法规合规检查等 |
10 | 外部风险监测 | 外部风险监测指标、外部监控规则、外部风险报告、相关风险事件、风险事件具体信息、外部风险评估结果等 |